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方正證券營台灣商標註冊業部違規 時任副總裁何亞剛等2人被約談
1月4日消息 根據湖南證監局近日通告，方正證券在2012年至2014年期間部分營業部存在客戶傭金管理不規范等違規行為，被采取監管談話的措施。湖南證監局通告：何亞剛作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁（註：目前何亞剛為方正證券總裁、民族證券董事長），對上述違規行為負有領導責任。
鳳凰財經綜合 1月4日根據湖南證監局近日通告，方正證券在2012年至2014年期間部分營業部存在客戶傭金管理不規范等違規行為，被采取監管談話的措施。
根據湖南證監局通告：經查，在2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出方正證券內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。
湖南證監局通告：何亞剛作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁（註：目前何亞剛為方正證券總裁、民族證券董事長），對上述違規行為負有領導責任。孫斌作為合規總監，對上述違規行為負有監督責任。對二人進行約談。
湖南證監局公告全文如下：
關於對方正證券股份有限公司采取責令改正以及譴責措施的決定
方正證券股份有限公司：
經查，2012年至2014年期間，你公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定，根據《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，我局決定對你公司采取以下監管措施：
一、責令限期改正，你公司應美國商標註冊當在2017年1月20日前完成整改，並向我局提交書面整改報告；
二、對你公司給予譴責。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
關於對何亞剛采取監台中通水管管談話措施的決定
何亞剛：
經查，2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。你作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁，對上述違規行為負有領導責任。
根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定，現要求你於2017年1月16日攜帶有效身份證件到我局接受監管談話。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
關於對孫斌采取監管談話措施的決定
孫斌：
經查，2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證台中商標註冊券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。你作為合規總監，對上述違規行為負有監督責任。
根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定，現要求你於2017年1月16日攜帶有效身份證件到我局接受監管談話。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
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1月4日消息 根據湖南證監局近日通告，方正證券在2012年至2014年期間部分營業部存在客戶傭金管理不規范等違規行為，被采取監管談話的措施。湖南證監局通告：何亞剛作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁（註：目前何亞剛為方正證券總裁、民族證券董事長），對上述違規行為負有領導責任。
鳳凰財經綜合 1月4日根據湖南證監局近日通告，方正證券在2012年至2014年期間部分營業部存在客戶傭金管理不規范等違規行為，被采取監管談話的措施。
根據湖南證監局通告：經查，在2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出方正證券內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。
湖南證監局通告：何亞剛作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁（註：目前何亞剛為方正證券總裁、民族證券董事長），對上述違規行為負有領導責任。孫斌作為合規總監，對上述違規行為負有監督責任。對二人進行約談。
湖南證監局公告全文如下：
關於對方正證券股份有限公司采取責令改正以及譴責措施的決定
方正證券股份有限公司：
經查，2012年至2014年期間，你公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定，根據《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，我局決定對你公司采取以下監管措施：
一、責令限期改正，你公司應美國商標註冊當在2017年1月20日前完成整改，並向我局提交書面整改報告；
二、對你公司給予譴責。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
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關於對何亞剛采取監台中通水管管談話措施的決定
何亞剛：
經查，2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。你作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁，對上述違規行為負有領導責任。
根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定，現要求你於2017年1月16日攜帶有效身份證件到我局接受監管談話。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
關於對孫斌采取監管談話措施的決定
孫斌：
經查，2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證台中商標註冊券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。你作為合規總監，對上述違規行為負有監督責任。
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如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
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